Santo Domingo, República Dominicana. (Diciembre 2023). El Centro de las Asociaciones sin Fines de Lucro (CASFL), del Ministerio de Economía, Planificación y Desarrollo, en coordinación con la World Compliance Association Capítulo República Dominicana y la Asociación de Bancos Múltiples (ABA), realizaron el primer encuentro con las Asociaciones sin Fines de Lucro sobre cumplimiento regulatorio en el sector sociedad civil, en el marco del día Internacional contra la Corrupción. La iniciativa fomenta el cumplimiento regulatorio y la integridad en las Asociaciones sin Fines de Lucro.
La presentación de la experiencia compliance en España estuvo a cargo, de manera virtual por la experta Laura Gonzalvo, miembro del Comité Asesor de Observatorio Internacional de Compliance, así como fundadora y coordinadora del Comité Compliance del Tercer Sector, quien explicó la importancia de contar con este programa.
En ese sentido, describió el programa como un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos a los que pueden enfrentarse y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
Sobre el panel
Durante el encuentro fue realizado el panel “Oportunidades del Compliance en el tercer sector”, bajo la moderación de Luis Duvergé, asociado WAC-RD, con la participación de los panelistas especialistas Vielka Polanco, directora ejecutiva de CASFL; Heinomy Castro, miembro del Comité de Prevención PLAFT de la ABA y director de Cumplimiento del Banco de Reservas; Aileen Guzmán, directora general de la UAF y Héctor Pereyra, decano de la Facultad de Derecho de la UASD.
En el desarrollo del panel los panelistas coincidieron en la exposición del sector ante temas relacionados con la financiación del terrorismo, la corrupción y el lavado de activos, el cual se ha ido manejando gracias a la aplicación del enfoque basado en riesgos.
En ese orden la directora Polanco precisó que desde el CASFL se han estado impulsando mecanismos para fomentar la integridad en las ASFL, dentro de los cuales destacó el diseño e implementación del Código de Ética y la incorporación de la autoevaluación de ética, donde las organizaciones pueden aplicar los instrumentos para medir el nivel de cumplimiento con los estándares establecidos en el código.
Indicó que CASFL cuenta con un plan de capacitación que incluye el componente de integridad, transparencia y rendición de cuenta, realizando un trabajo constante de fortalecimiento con las organizaciones que reciben fondos públicos.
La directora Polanco aseguró que cuentan además con la plataforma del Sistema Integrado de las ASFL, donde las organizaciones presentan sus informes de rendición de cuentas que son revisados por el CASFL y las sectoriales. Señaló que en la actualidad el Centro ha realizado más de 100 auditorías y destacó el programa de inspección que realizan a las organizaciones.
Manifestó que se han ido estableciendo de manera paulatina los controles que exige el programa compliance. Asimismo, explicó que no todas las organizaciones sin fines de lucro representan un alto riesgo y destacó el trabajo que realizan muchas instituciones que reciben fondos del Estado, siendo aliadas fundamentales para el desarrollo del país.
“Las ASFL son el complemento perfecto para la labor del Estado, ya que por sus características únicas de especialización, flexibilidad y diversidad pueden incidir directamente en las problemáticas territoriales y sectoriales específicas donde el Estado no ha podido llegar” indicó Polanco.
Igualmente contamos con unas palabras de parte de la presidenta de ABA, Rosanna Ruiz, quien señaló el apoyo del Banco a todas las iniciativas que buscan generar una visión de cumplimiento regulatorio y cultura de legalidad, donde las ASFL asuman un compromiso de transparencia e institucionalidad.
En tanto que Tania De León, presidenta de World Compliance Association, indicó que desde la entidad asumen el compromiso de fomentar todo lo que es el cumplimiento regulatorio, la prevención de la corrupción y la gestión de riesgos.
Por otro lado, explicó que en el capítulo de República Dominicana se tiene un firme compromiso de promover una cultura de legalidad país, segmentada en todos los estándares de compliance, con la participación de más de 80 asociados en el país. Destacando por igual, la importancia del compliance en el tercer sector por ser las ASFL las organizaciones que impactan positivamente en el desarrollo de la sociedad y por su exposición a riesgos de lavado de activo y de corrupción.
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